在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在(钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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