直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wè开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗i)严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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