金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期(手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州qī)货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州cún)储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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