在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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