近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业(yè)务(wù)方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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