直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样ong>

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。