近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会云n是哪里的车牌号已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于云n是哪里的车牌号 #ff0000; line-height: 24px;'>云n是哪里的车牌号监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)中(zhōng)国建设(shè)银行(xíng)股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代(dài)持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处(chù)四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通(tōng)报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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