在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Vrx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡alue （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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