金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地区的境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告(gào)发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相(xiāng)关交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的(de)清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备(bèi)案(àn)的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经(jīng)外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提(tí)供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作(zuò)原(yu新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画án)则和具体安(ān)排(pái)达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有(新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画yǒu)序(xù)开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和(hé)实(shí)践操作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参(cān)与做(zuò)准备。

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