直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体三公里是多少米，三公里是多少米来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。三公里是多少米，三公里是多少米

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进三公里是多少米，三公里是多少米行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 三公里是多少米，三公里是多少米