金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xím开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名ng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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