在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上领略的意思海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映(y领略的意思ìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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