零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发亲爱的让你㖭我下黑行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚亲爱的让你㖭我下黑(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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