在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图ng>雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar 横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎ横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图n)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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