零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(灰姑娘作者是安徒生还是格林xù)督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资(灰姑娘作者是安徒生还是格林zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　灰姑娘作者是安徒生还是格林不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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