在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口险识别能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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