金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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