昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期货市(shì)场(c一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月hǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的(de)受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等(dě一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月ng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查。

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