昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(无锡市是几线城市yú)提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、无锡市是几线城市安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的(de)一(yī)般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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