科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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