科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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