近(jìn)期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行(xíng)金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商(shā金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名ng)协会进行自(zì)律调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投(tóu)金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名)商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商(shāng)业银(yín)行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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