金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚jù)最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(l订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚ǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚