金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì姜子牙活了多少岁)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(d姜子牙活了多少岁uì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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