直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wè倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例n)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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