零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加(jfio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式iā)所(suǒ)致。

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