在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能(néng)力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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