近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券发(fā)行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗(yín)行承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加强prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗p>

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期债务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资人的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价(jià)格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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