在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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