金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guā82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头n)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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