零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的p>

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quà酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的n)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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