零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在202复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思3年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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