金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资者通过北(běi)向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算(suàn)所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的(de)境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施(shī)互联(lián)互通参与内(nèi)地(dì)银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告(gào)发(fā)布以来(lái)，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)相关交易及结算(suàn)安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完成内(nèi)地(dì)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认(rèn)可的(de)境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的(de)风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风(fēng)险敞口设(shè)定上(shàng)限不超(chāo)过人(rén)民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原(yuán)则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事(shì)宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排(pái)和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)应当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一(y一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者ī)步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可(kě)联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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