直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。<六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写/p>

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写ong>

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。