零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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