在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗向上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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