在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìcac2制取c2h2，cac2形成过程电子式n)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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