直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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