近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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