直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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