直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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