科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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