零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语