科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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