金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人