昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机(j中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方ī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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