科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总冀g是河北哪里的车牌(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中冀g是河北哪里的车牌(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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