金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币(bì)种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平台(tái)互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联(lián)互(hknocked什么意思，knocking什么意思ù)通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防范(fàn)和(héknocked什么意思，knocking什么意思)控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与knocked什么意思，knocking什么意思“北向互换通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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