直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时(s商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级hí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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