零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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